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  历时一年多的探讨后,《证券公司声誉风险管理指引》终于落地。

  10月15日下午,中国证券业协会发布《证券公司声誉风险管理指引》(以下简称指引),指导证券公司加强声誉风险管理,《指引》自发布之日起实施。

  值得一提的是,在5月22日召开的中国证券业协会第七次会员大会上,证监会主席易会满曾着重强调,证券业高质量发展要走专业化道路和进行全链条监管,并数次提及“声誉”相关内容,这也是监管层首次在证券行业提及“声誉资本”。

  《指引》共五章,三十五条,以下是《每日经济新闻》记者归纳的主要要点:

  《指引》共八大要点十种行为最可能引发声誉风险

  一是对声誉风险、声誉事件、重大声誉事件予以明确定义。

  声誉风险是指证券经营机构行为或外部事件、及傲世皇朝代理注册工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为,导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价,从而损害傲世皇朝代理注册品牌价值,不利傲世皇朝代理注册正常经营,甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。

  声誉事件是指引发证券公司声誉风险的相关行为或事件。

  重大声誉事件是指造成证券公司重大损失、证券行业声誉损害、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

  二是明确证券公司声誉风险管理原则:(一)全程全员原则;(二)预防第一原则;(三)审慎管理原则;(四)快速响应原则。

  三是明确声誉风险管理职责:证券公司董事会承担声誉风险管理的最终责任;监事会承担声誉风险管理的监督责任;经理层对声誉风险管理承担主要责任。

  四是明确证券公司首席风险官牵头负责声誉风险管理工作,并应当保障首席风险官能够充分履职所必需的知情权和资源配置。

  此外,《指引》规定证券公司应设置新闻发言人。新闻发言人可由一人或多人担任,傲世皇朝代理注册中至少一名为公司高级管理人员。证券公司应保障新闻发言人能够充分履职所必需的知情权及资源配置。新闻发言人应具备较高的政治素质、媒介素质、专业素质,善于沟通,熟悉公司业务和经营管理全局及具备突发事件处置经验。

  五是列出了可能引发声誉风险的驱动因素,并要求重点关注:

  (一)战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动;

  (二)业务投资活动及傲世皇朝代理开户品、服务的设计、提供或推介;

  (三)内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件;

  (四)司法性事件及监管调查、处罚;

  (五)新闻媒体的不实报道或网络不实言论;

  (六)、关联方或傲世皇朝代理注册他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;

  (七)客户投诉及傲世皇朝代理注册涉及证券公司的不当言论或行为;

  (八)工作人员出现不当言论或行为,违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为;

  (九)他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为;

  (十)傲世皇朝代理注册他可能引发公司声誉风险的重要因素。

  六是要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制,在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理各领域充分考虑声誉风险,从识别、评估、控制、监测、应对、报告等环节实施声誉风险的全流程管控。

  七是要求证券公司建立工作人员声誉约束及评价机制,从制度建设、管控部门、人事管理、信息登记、内控监督等层面加强对工作人员的声誉风险管理,同时要求公司将声誉风险纳入工作人员的考核范围,防范从业人员道德风险。

  八是加强自律管理,按照《指引》,协会可对证券公司声誉风险管理情况进行评估、监督和检查,对证券公司及工作人员的违规行为采取自律管理措施或纪律处分,证券公司对相关人员的问责信息应按照有关规定报送协会。

  中证协:声誉资本是核心竞争力之一

  中证协指出,近年来,伴随着证券行业的快速发展,行业对加强声誉风险管理重要性的认识不断提升,协会依托风险管理委员会深入开展专题研究,积极探索有效的声誉风险管控机制,并在借鉴境内外金融监管实践的基础上,广泛征求行业意见,起草了本专项声誉风险管理指引。

  中证协表示,《指引》制定理念符合国内外对金融机构风险管理的趋势和要求,在声誉风险的基本定义和监管重点等方面与银保监会2021年发布的声誉风险管理相关规定基本一致。

  中证协指出,声誉作为证券公司长期培育积累的无形资傲世皇朝代理开户,不仅是证券公司核心竞争力的构成要素,也是确保可持续发展能力的重要战略资源。加强证券公司声誉风险管理和声誉资本建设,对于推动建立行业声誉约束机制,维护行业形象和市场稳定,营造行业发展良好生态,实现行业高质量发展具有重要意义。各证券公司应对照《指引》,将相关要求切实落实到具体业务和人员行为规范中,加强公司及工作人员声誉风险管理,不断优化完善制度机制,持续提升从业人员道德水平,有效防范应对声誉风险。

  下一阶段,协会将会同监管部门开展培训和交流,做好相关规则解读,推动行业建立健全声誉风险管理体系,强化风险管理能力,为行业长期稳定健康发展夯实基础。

(文章来源:每日经济新闻)


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